Antiriciclaggio banche e compagnie assicurative

Antiriciclaggio banche e compagnie assicurative

Profili applicativi della normativa Antiriciclaggio per agli intermediari bancari e finanziari, nonché alle imprese di assicurazione; pdf di 92 pag.

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Il prodotto è in formato pdf - ISBN 9788891640673

14,90 € + 4% IVA
(15,50 € IVA Compresa)
Data: 11/02/2020
Tipologia: E-Book


Dettagli prodotto

L’opera è aggiornata al D.Lgs. 125/2019 che ha recepito la Direttiva 2018/843 del 30 maggio 2018 (la cd V direttiva Antiriciclaggio).

Il presente Fascicolo n. 6 in pdf della Collana "Atlante Antiriciclaggio" costituisce un focus dedicato agli intermediari bancari e finanziari, nonché alle imprese di assicurazione.

Rispetto al settore bancario, l’analisi proposta nel presente Volume tiene conto delle disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela pubblicate, in data 30/07/2019, da Banca d’Italia e in vigore già dal 1/01/2020. Banca d’Italia, nello stesso documento, precisa che in relazione ai clienti acquisiti prima dell’entrata in vigore delle nuove disposizioni, per i quali erano previste forme di esenzione dagli obblighi di adeguata verifica, i dati e i documenti identificativi eventualmente mancanti dovranno essere raccolti al primo contatto utile, e comunque non oltre il 30 giugno 2020.

Gli intermediari bancari e finanziari potranno così garantire l’identificazione e la valutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo terrorismo, per la mitigazione del rischio e per la corretta gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo già prima di procedere all'esecuzione del mandato conferitogli dal cliente.

Questo Ebook è il Fascicolo n. 6 della Collana "Atlante Antiriciclaggio" che prevede la pubblicazione dei seguenti titoli:

TITOLI DELLA COLLANA
DATA PUBBLICAZIONE

1. Antiriciclaggio Commercialisti

Pubblicato

2. Antiriciclaggio Gallerie d’arte o case d’asta e (Novità 2020) soggetti che esercitano attività di commercio di cose antiche, il commercio di opere d’arte o che agiscono in qualità di intermediari nel commercio delle medesime opere. Nonché operatori professionali in oro.

Pubblicato

3. Antiriciclaggio Consulenti del lavoro

Pubblicato

4. Antiriciclaggio Avvocati e Notai

Pubblicato

5. Antiriciclaggio Agenti immobiliari

Pubblicato

6. Antiriciclaggio Banche e assicurazioni

Pubblicato

7. Antiriciclaggio Mediatori creditizi, agenti creditizi, prestatori di servizi cambio, compresi (novità 2020) i servizi di cambio tra valute virtuali e valute aventi corso legale, ed i prestatori di servizi di portafoglio digitale

Pubblicato

8. Antiriciclaggio Soggetti che esercitano il trasporto e la custodia di denaro e titoli, le guardie giurate e i recupero crediti

Pubblicato

9. Antiriciclaggio Case da gioco e operatori gioco online

6 Marzo 2020
10. Antiriciclaggio Operatori non finanziari, società, trust
13 Marzo 2020

Indice prodotto

Premessa
Presentazione del Fascicolo n. 6 dedicato agli istituti bancari e assicurativi
Capitolo 1 - Analisi del contesto ed esame normativo
1.1 Criminalità economica
1.2 Analisi di contesto e analisi del quadro normativo nazionale in materia di Antiriciclaggio
1.2.1 La disciplina penale nazionale - in chiave repressiva - in materia di riciclaggio e autoriciclaggio
1.2.2 La disciplina amministrativa - in chiave preventiva - in materia di riciclaggio e autoriciclaggio
Capitolo 2 - I nuovi obblighi Antiriciclaggio per intermediari bancari e finanziari
2.1 Obblighi Antiriciclaggio per i soggetti che rientrano nella categoria degli “intermediari bancari e finanziari”
2.2 Obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela tenendo conto dei casi in cui si dovranno applicare le misure rafforzate o quelle semplificate
2.2.1 Disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
2.2.2 Misure semplificate di adeguata verifica della clientela
2.2.3 Misure rafforzate di adeguata verifica della clientela
2.3 Esternalizzazione di funzioni e assolvimento degli obblighi
2.4 Operatività a distanza degli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela
2.5 Obbligo astensione
2.6 obblighi di conservazione dei documenti, i dati e le informazioni utili a prevenire, individuare o accertare eventuali attività di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo
2.7 Obbligo di Segnalazione delle Operazioni Sospette (S.O.S.)
2.8 Obbligo di comunicazione al Ministero dell'economia e delle finanze delle infrazioni per il superamento della soglia di spendibilità del contante
2.9 Obbligo di formazione Antiriciclaggio
2.10 Obbligo di adottare presidi e procedure, adeguati alla natura e alla dimensione dello Studio, al fine di mitigare e gestire i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
Considerazioni conclusive

Descrizione breve

Il Fascicolo n. 6 in pdf della Collana "Atlante Antiriciclaggio" costituisce un focus dedicato agliagli intermediari bancari e finanziari, nonché alle imprese di assicurazione.

Isbn: 9788891640673



SKU FT-41644 - Ulteriori informazioni: cat1focus / cat2focus-antiriclaggio